Pravilnik o tarifi za poslove Odeljenja za brokersko dilersku delatnost

1.

Posredovanje u trgovanju državnim hartijama od vrednosti, hartijama koje emituje NBS, municipalnim i korporativnim obveznicama, za transakcije:

1.1.

- do RSD 1.000.000,00

1,00%

1.2.

- RSD 1.000.001,00 do RSD 5.000.000,00

0,80%

1.3.

- RSD 5.000.001,00 do RSD 10.000.000,00

0,60%

1.4.

- preko RSD 10.000.000,00

0,40%

2.

Prijem naloga za trgovanje iz stava 1. ovog poglavlja

RSD 1.000,00

po nalogu

3.

Posredovanje u sekundarnom trgovanju obveznicama emitovanih po Zakonu o regulisanju javnog duga SRJ po osnovu devizne štednje građana (Sl. List br. 36/02)

0,9%

4.

Posredovanje u trgovanju akcijama

4.1.

- za transakcije tržišne vrednosti do RSD 100.000,00

2%

4.2.

- za transakcije tržišne vrednosti preko RSD

- 100.001,00

1%

4.3.

- za transakcije u postupku zastupanja Akcijskog fonda Republike Srbije, PIO Fonda, Fonda za razvoj i drugih državnih organa ili agencija

2% ili u skladu sa aktima fonda, državnih organa ili agencija

4.4.

- posredovanje po osnovu kupoprodaje akcija zatvorenog akcionarskog društva

2%

5.

Prijem naloga za trgovanje

5.1.

- prijem limit naloga i naloga do dana

RSD 200,00

po nalogu

5.2.

- prijem tržišnog i dnevnog naloga

RSD 500,00

Po nalogu

5.3.

- izmena i opoziv naloga

RSD 500,00

po nalogu

6.

Deponovanje hartija od vrednosti na osnovu javnih ponuda (preuzimanje, sticanje sopstvenih akcija, pridruživanje)

6.1.

Prijem naloga za deponovanje

RSD 200,00

6.2.

Prenos hartija od vrednosti na račun deponovanja

1,00%

od tržišne vrednosti prodatih hartija klijenta prodavca

6.3.

Povlačenje hartija od vrednosti sa računa deponovanja

RSD 500,00

po nalogu

7.

Izdavanje duplikata potvrde o trgovanju na zahtev klijenata

RSD 200,00

8.

Poslovi pripreme i realizacije javne ponude za preuzimanje, sticanje sopstvenih i prinudnog otkupa akcija

prema Ugovoru

sa klijentom

1.

Izdavanje hartija od vrednosti

1.1.

Organizovanje poslova izdavanja hartija od vrednosti čija se distribucija vrši bez javne ponude

prema ugovoru

1.2.

Organizovanje poslova izdavanja hartija od vrednosti čija se distribucija vrši javnom ponudom

prema ugovoru

2.

Uključivanje hartija od vrednosti na organizovano tržište i inoviranje prospekta

2.1.

Učestvovanje u pripremi prospekta i upućivanje zahteva za uključivanje hartija od vrednosti na organizovano tržište

RSD 50.000,00

2.2.

Inoviranje prospekta za uključene hartije od vrednosti na tržište, po završnom računu za prethodnu godinu

RSD 20.000,00

2.3.

Inoviranje prospekta u toku godine sa podacima iz izveštaja revizora ili po zahtevu klijenta

RSD 10.000,00

1.

Otvaranje i vođenje računa hartija od vrednosti

1.1.

Otvaranje vlasničkog računa hartija od vrednosti

1.1.1.

- za pravna lica

Bez naknade

1.1.2.

- za fizička lica

RSD 300,00

po računu

1.2.

Promena podataka o klijentu i njegovom zastupniku (promena: JMBG/MB, ličnih podataka, adresnih podataka i dr)

RSD 200,00

1.3.

Otvaranje emisionog računa

RSD 5.000,00

1.4.

Upućivanje zahteva Centralnom registru HOV za dodeljivanje ISIN broja i CFI koda

RSD 5.000,00

po seriji HOV

1.5.

Uknjižavanje emisije hartija od vrednosti

RSD 20.000,00

po ISIN-u

1.6.

Upućivanje zahteva Centralnom registru HOV za otvaranje računa deponovanih hartija od vrednosti

RSD 10.000,00

2.

Poslovi sa hartijama od vrednosti koji se odnose na promenu vlasništva

2.1.

Preknjižavanje po osnovu pravnosnažnih ugovora o poklonu, pravosnažnog akta suda i drugih ugovora, rešenja i naloga (FOP transakcije)

RSD 1.000,00

po ISIN –u

2.2.

2.2.1.

2.2.2.

Preknjižavanje po osnovu pravosnažnog sudskog rešenja o nasledjivanju:

- obveznica devizne štednje građana

- ostalih hartija od vrednosti

RSD 500,00

po ISIN-u

RSD 1.000,00

po ISIN-u

2.3.

Preknjižavanje po osnovu ugovora o konzorcijumu,

sa računa konzorcijuma na račune članova konzorcijuma

RSD 500,00

po članu konzorcijuma

2.4.

Preknjižavanje po osnovu ugovora o pozajmljivanju hartija od vrednosti

RSD 1.000,00

po ISIN broju

2.5.

Iniciranje transakcije po osnovu kupoprodajnog ugovora zaključenog van berze

RSD 500,00

po ISIN broju

3.

Poslovi sa hartijama od vrednosti koji se ne odnose na promenu vlasništva

3.1.

Prenos hartija od vrednosti sa računa vlasnika kod jednog člana Centralnog registra HOV na račun istog vlasnika kod drugog člana Centralnog registra HOV (promena depozitara):

3.1.1.

- obveznice devizne štednje

RSD 500,00

po ISIN broju

3.1.2.

- ostale hartije od vrednosti

RSD 2.000,00

po ISIN broju

3.2.

3.2.1.

3.2.2.

Preknjižavanje hartija od vrednosti sa privremenog računa kod Centralnog registra HOV na vlasnički račun u ALPHA BANK:

- kada je Banka korporativni agent izdavaoca HOV koje su predmet preknjižavanja

- kada Banka nije korporativni agent izdavaoca HOV koje su predmet preknjižavanja

bez naknade

RSD 200,00

po ISIN broju

3.3.

Uknjižavanje zaloge na hartijama od vrednosti (prenos na založni račun)

RSD 1.500,00

po ugovoru

3.4.

Aktiviranje zaloge na hartijama od vrednosti:

3.4.1.

- kada je zalogoprimac ALPHA BANK

3.4.1.1

za fizička lica

RSD 1.000,00

po zahtevu

3.4.1.2

za pravna lica

RSD 5.000,00

po zahtevu

3.4.2.

- kada je zalogoprimac klijent

3.4.2.1

za fizička lica

RSD 5.000,00

po zahtevu

3.4.2.2

za pravna lica

RSD 10.000,00

po zahtevu

3.5.

3.6.

Uknjižavanje zabrane raspolaganja hartijama od vrednosti, brisanje zabrane raspolaganja hartijama od vrednosti

Kontrola transakcija po vremenski ograničenom ovlašćenju datom drugom berzanskom posredniku za raspolaganje vlasničkim računom hartija od vrednosti

RSD 1.000,00

po nalogu

RSD 2.000,00

po ovlašćenju

4.

Poslovi novčanog saldiranja trgovanja hartijama od vrednosti

4.1.

Otvaranje i vodjenje namenskog novčanog depozita za trgovanje HOV

bez naknade

4.2.

Saldiranje po obavljenoj kupoprodaji državnih hartija od vrednosti koje glase na dinare

0,30%

od tržišne vrednosti

max. Din. 5.000,00

4.3.

Saldiranje primarne kupovine ostalih HOV

0,10%

od tržišne vrednosti

4.4.

Saldiranje po obavljenoj sekundarnoj kupoprodaji HOV

4.4.1.

Saldiranje u devizama i dinarima

0,20%

od tržišne vrednosti

4.4.2.

Izuzeci od primene stava 4.4.1:

- kada je kupac HOV zaključio transakciju posredstvom brokera ALPHA BANK

0,15%

od tržišne vrednosti

4.5.

4.5.1.

Saldiranje po isplati dividendi:

- kada je uplaćeni iznos veći ili jednak RSD 1.000,00

RSD 100,00

na uplaćeni iznos

4.5.2.

- kada je uplaćeni iznos manji od RSD 1.000,00

RSD 50,00

na uplaćeni iznos

4.6.

Prenos sredstava po Ugovoru o asignaciji sa namenskih računa za trgovanje

RSD 200,00

po nalogu

5.

Korporativne aktivnosti

5.1.

Usklađivanje knjige akcionara klijenata u procesu dematerijalizacije hartija od vrednosti, u zavisnosti od broja akcionara:

5.1.1.

- do 100

RSD 20.000,00

5.1.2.

- 101-500

RSD 30.000,00

5.1.3.

- 501-1000

RSD 50.000,00

5.1.4.

- više od 1000

RSD 70.000,00

5.2.

Konsalting usluge po poslovima formiranja knjige akcionara, u zavisnosti od broja akcionara:

5.2.1.

- do 100

RSD 10.000,00

5.2.2.

- 101-500

RSD 15.000,00

5.2.3.

- 501-1000

RSD 25.000,00

5.2.4.

- više od 1000

RSD 40.000,00

5.3.

Zamena i homogenizacija hartija od vrednosti– konsalting i izrada odluke

RSD 20.000,00

5.4.

Ugovorna (obavezna) dokapitalizacija –konsalting

RSD 20.000,00

5.5.

Podela dividende u novcu ili hartijama od vrednosti, u zavisnosti od broja akcionara:

5.5.1.

- do 100

RSD 20.000,00

5.5.2.

- 101-500

RSD 40.000,00

5.5.3.

- 501-1000

RSD 60.000,00

5.5.4.

- više od 1000

RSD 80.000,00

5.6.

Izrada i upućivanje poziva za davanje zastupničke izjave

RSD 5.000,00

5.7.

Izrada poziva i obaveštenje o održavanju skupštine akcionara

RSD 10.000,00

5.8.

Obaveštenje nadležnih institucija o bitnim događajima, poslovi u vezi sa izveštavanjem javnih društava

RSD 10.000,00

5.9.

Popunjavanje obrazaca (obaveštenje o posedovanju akcija sa pravom glasa, privilegovane infromacije, obaveštenje javnosti o bitnim događajima i dr.)

RSD 10.000,00

5.10.

Uvid u knjigu akcionara

5.10.1.

Podnošenje zahteva za uvid u knjigu akcionara

RSD 300,00

po zahtevu

5.10.2.

Uvid u knjigu akcionara po ovlašćenju akcionara

RSD 1.000,00

po zahtevu

5.10.3.

Dostavljanje jedinstvene evidencije o vlasnicima hartija od vrednosti izdavaocu i drugim licima u skladu sa zakonom

RSD 5.000,00

po zahtevu

5.11.

Realizacija hartija od vrednosti o roku dospeća

5.11.1.

- na novčani račun klijenta u ALPHA BANK

bez naknade

5.11.2.

- na novčani račun kod drugih banaka

RSD 1.000,00

5.12.

Zamena obveznica SRJ u obveznice RS evidentiranih u Centralnom registru HOV

5.12.1.

- izdatih od strane ALPHA BANK

RSD 500,00

po zahtevu za zamenu

5.12.2.

- izdatih od strane drugih banaka

RSD 1.000,00

po zahtevu za zamenu

6.

Ostale usluge

6.1.

Izdavanje izvoda

6.1.1.

Izdavanje izvoda o stanju računa HOV

RSD 50,00

po izvodu

6.1.2.

6.1.3.

Izdavanje izvoda o prometu računa HOV

Izdavanje izvoda o stanju na računu HOV specificirano po hartijama i po nominalnoj i tržišnoj vrednosti portfelja

RSD 200,00

po izvodu

RSD 1.500,00

6.2.

Dostavljanje informacija o tržišnim kretanjima HOV koje klijent ima na računu

6.2.1.

Kvartalno dostavljanje informacija o tržišnim kretanjima HOV koje klijent ima na računu, u skladu sa analitičkim pregledima sa kojima Banka raspolaže

RSD 3.000,00

6.2.2.

Dnevno dostavljanje informacija o tržišnim kretanjima HOV koje klijent ima na računu, u skladu sa analitičkim pregledima sa kojima Banka raspolaže

RSD 5.000,00

na mesečnom nivou

6.3.

6.3.1.

6.3.2.

Izdavanje potvrda i uverenja vezanih za trgovanje:

- za klijente koji trguju posredstvom brokera ALPHA BANK

- za klijente koji ne trguju posredstvom brokera ALPHA BANK

bez naknade

RSD100,00

6.4.

Izdavanje Upisnice

RSD 500,00

6.5.

Izdavanje raznih dokumenata iz arhive

RSD 500,00

po zahtevu

1.

prema posebnom ugovoru sa klijentom

2.

Poslovi posredovanja u pozajmljivanju hartija od vrednosti.

0.2%

od nominalne vrednosti HOV

3.

Poslovi konsaltinga po hartijama od vrednosti prema zahtevu klijenata

prema posebnom ugovoru

1.

Svi tarifni stavovi su iskazani kao maksimalni iznosi koji se mogu naplatiti od klijenta.

2.

Na obrazloženi predlog odgovornog lica za poslovanje Odeljenja za brokersko dilerske poslove Direktor Sektora sredstava može doneti odluku o sniženju tarife koja se naplaćuje klijentu ovlašćene banke

3.

Osnovica za obračun provizija za posredovanje u trgovanju i deponovanju je tržišna vrednost zaključene transakcije

4.

ALPHA BANK može u vršenju posredovanja u trgovini tržišnim materijalom izvršavati naloge i kupaca i prodavaca. U tom slučaju ALPHA BANK naplatu provizije može vršiti samo na način utvrđen u članu 825. Zakona o obligacionim odnosima, odnosno, ukoliko nije drugačije dogovoreno, može zahtevati od svake strane samo polovinu utvrđene provizije

5.

Pored provizija i naknada ALPHA BANK obračunava i naplaćuje stvarne troškove koji su nastali u obavljanju poslova brokersko-dilerskog društva.

Stvarnim troškovima smatraju se sledeći:

- troškovi PTT

- troškovi materijala za posebna pakovanja

- troškovi koje zaračunavaju druga pravna lica koja učestvuju u izvršavanju posla

- provizija i troškovi koje zaračunavaju NBS, druge banke u zemlji i inostrane banke, berza, Centralni registar i dr.

- troškovi spoljnih saradnika za rad po zahtevu Klijenta

- ostali troškovi nastali po zahtevu Klijenta

6.

Visina tarifnih stavova je iskazana u neto iznosu, pa je potrebno je da se isti uvećaju saglasno pozitivnim zakonskim propisima koji regulišu porez.